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证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2024-041
债券代码：118015 债券简称：芯海转债
芯海科技（深圳）股份有限公司
对于“芯海转债”预测触发转股价钱向下修正的
教导性公告
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在职何诞妄记录、误导性请教
概况紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和无缺性照章承担法律职守。
绝顶教导：
自 2024 年 9 月 5 日至 2024 年 9 月 20 日已有 10 个往来日的收盘价低于当期转股
价钱的 85%（即 47.32 元/股），存在触发《芯海科技（深圳）股份有限公司向
不特定对象刊行可调度公司债券召募评释书》（以下简称“召募评释书”）中规则
的转股价钱向下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董
事会审议决定是否修正转股价钱，并实时实践信息浮现义务。
笔据《上海证券往来所上市公司自律监管雷同第 12 号——可调度公司债券》
的相关规则，公司可能触发可调度公司债券（以下简称“可转债”）转股价钱向下
修正条件的干系情况公告如下：
一、可调度公司债券刊行上市情况
（一）可转债刊行情况
经中国证券监督责罚委员会“证监许可〔2022〕494 号”《对于容许芯海科
技（深圳）股份有限公司向不特定对象刊行可调度公司债券注册的批复》容许注
册，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）向不
特定对象刊行 410.00 万张可调度公司债券，每张面值为东谈主民币 100 元，召募资
金总数东谈主民币 41，000.00 万元。扣除各项刊行用度后（不含税）的内容召募资金
净额为 40，195.68 万元。刊行神志收受向股权登记日收市后登记在册的刊行东谈主原
推动优先配售，原推动优先配售后余额部分（含原推动废弃优先配售部分）通过
上海证券往来所往来系统网上向社会公众投资者刊行，余额由保荐机构（主承销
商）包销。
（二）可转债上市情况
经上海证券往来所容许，公司本次可调度公司债券于 2022 年 8 月 18 日起在
上海证券往来所挂牌往来，债券简称为“芯海转债”、债券代码为“118015”。
（三）可转债转股期限
本次刊行的可转债转股期自可转债刊行结束之日（2022 年 7 月 27 日）起满
六个月后的第一个往来日起至可转债到期日止，即 2023 年 1 月 27 日至 2028 年
（四）可转债转股价钱诊疗情况
“芯海转债”启动转股价钱为 56.00 元/股，因公司于 2022 年 9 月 26 日完成
了 2020 年、2021 年领域性股票激勉权略初度授予部分第一个包摄期的包摄登记
手续，公司总股本由 139，846，434 股加多至 142，156，346 股，转股价钱诊疗为 55.71
元/股，诊疗后的转股价钱于 2022 年 10 月 27 日发轫奏效。具体内容详见公司于
（深圳）股份有限公司对于“芯海转债”转股价钱诊疗的公告》（公告编号：
公司于 2023 年 1 月 9 日完成 2021 年领域性股票激勉权略预留授予部分第一
个包摄期的包摄登记手续，公司总股本由 142，156，346 股加多至 142，381，046 股，
转股价钱从 55.71 元/股诊疗为 55.68 元/股，诊疗后的转股价钱于 2023 年 1 月 17
日起发轫奏效。具体内容详见公司于 2023 年 1 月 17 日在上海证券往来所网
（www.sse.com.cn）浮现的《对于“芯海转债”转股价钱诊疗的公告》（公告编
号：2023-005）。
公司于 2023 年 11 月 22 日完成了 2021 年领域性股票激勉权略预留授予部分
第一个包摄期的包摄登记手续，公司总股本由 142，381，492 股加多至 142，425，592
股，转股价钱从 55.68 元/股诊疗为 55.67 元/股，诊疗后的转股价钱于 2023 年 12
月 14 日起发轫奏效。具体内详见公司于 2023 年 12 月 13 日在上海证券往来所网
站（www.sse.com.cn）浮现的《对于“芯海转债”转股价钱诊疗暨转股停牌的公
告》（公告编号：2023-080）。
二、可调度公司债券转股价钱向下修正要求
（一）修正权限与修正幅度
在本次刊行的可转债存续时间，当公司股票在职意流畅三十个往来日中至少
有十五个往来日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权提议转股
价钱向下修正有蓄意并提交公司推动大会表决。
上述有蓄意须经出席会议的推动所握表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，握有公司本次刊行的可转债的推动应当规避。修正后的转股
价钱应不低于前项规则的推动大会召开日前二十个往来日公司股票往来均价和
前一往来日公司股票往来均价之间的较高者。
若在前述三十个往来日内发生过转股价钱诊疗的情形，则在诊疗前的往来日
按诊疗前的转股价钱和收盘价钱筹谋，诊疗后的往来日按诊疗后的转股价钱和收
盘价钱筹谋。
（二）修正步调
如公司决定向下修正转股价钱时，公司将在上海证券往来所网站
（www.sse.com.cn）或合乎中国证监会规则的上市公司信息浮现媒体上刊登干系
公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股时间（如需）等相关信息。从股权
登记日后的第一个往来日（即转股价钱修正日），发轫收复转股请求并实施修正
后的转股价钱。若转股价钱修正日为转股请求日或之后，调度股份登记日之前，
该类转股请求应按修正后的转股价钱实施。
三、对于预测触发转股价钱向下修正条件的具体评释
自 2024 年 9 月 5 日至 2024 年 9 月 20 日，公司股票已有 10 个往来日的收盘
价低于当期转股价钱的 85%，即 47.32 元/股情形，存在触发召募评释书中规则
的转股价钱向下修正条件的可能性。笔据《上海证券往来所上市公司自律监管指
引第 12 号——可调度公司债券》等干系规则，若触发转股价钱修正条件，公司
将于触发转股价钱修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价钱，并在次
一往来日开市前浮现修正概况不修正可转债转股价钱的教导性公告，同期按照募
集评释书的商定实时实践后续审议步协调信息浮现义务。
四、其他事项
投资者如需了解“芯海转债”的其他干系内容，请查阅公司于 2022 年 7 月
有限公司向不特定对象刊行可调度公司债券召募评释书》。
敬请宽敞投资者迁延投资风险。
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
